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    興業銀行鄭州分行打好合規經營組合拳

    發文日期: 2021-11-03??? 來源: 興業銀行鄭州分行? ?分享:
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    合規建設是金融機構生命線,是銀行穩健運行的重要保障。近年來,興業銀行鄭州分行持續加強合規建設,緊抓“基層機構負責人合規履職”,完善合規考核機制,開展形式多樣的合規教育,提高全員工的合規意識,打好合規組合拳,力促合規意識內化于心、外化于,為營造良好的金融環境助力。

    基層聚力  健全機制固根基

    促進合規內控管理質效提升,基層機構合規管控是重中之重。俗話說,火車跑得快,全靠車頭帶。做好基層機構管控,基層“一把手”是關鍵?!斑@幾年,興業銀行鄭州分行找準發力點,緊扣  ‘基層機構負責人合規履職’,健全管理機制,完善配套舉措,細化檢查督導,對基層網點多幫扶、多厚愛、多支持,夯實了合規基層根基?!?介紹,2018年5月,該行就著手建立了基層“一把手”管控機制,為基層負責人下發“課程表”,并建立了各級“一把手”抓合規、講合規、查合規和“一把手”首問責的閉環管理機制,大力營造“人人合規、事事合規”的良好氛圍。

    強化“一把手”主體責任。該行通過每年一動員、合規大講堂、給新任“一把手”上合規課、“一把手”測合規等形式,建立基層機構負責人學法、學規、考試機制,促使合規履職意識轉化為基層人員的行動自覺。

    細化“一把手”履職清單,結合內外部檢查及監管關注問題,廣泛調研、多方征集,將基層負責人履職“必做清單”不斷豐富工作內容、細化目標任務,并列出必查清單,發放履職手冊,指導如何查、查什么,以及問題如何整改。同時,結合“基層負責人履職N必做”,及時對基層網點負責人履職提供指導和幫扶,加強對基層負責人的培訓和監督。

    隨著創新管理機制的落地落實,“一把手”講合規在該行漸成風氣,興業銀行鄭州分行黨委書記、行長劉健作為“一把手”堅持帶頭直播講合規、作示范,帶動基層機構上好“合規課”。數據顯示,2020年以來,該行累計開展一把手“興知”直播合規課程40余次。


    細處著力  “把脈問診”控風險

    做好合規經營工作,并非一蹴而就。為推進一把手負責制落實到位,促進合規經營更進一步,興業銀行鄭州分行還為基層一把手履職搭配了豐富的“合規套餐”,助力合規理念融入金融服務的方方面面。

    “我們專門為基層配備了合規隊伍,持續加強基層合規經理隊伍建設。截至目前,該行共為基層機構配備60多名合規經理,累計評選優秀、良好合規經理100多人次,合規經理已成為基層負責人履職合規內控的得力助手。”該行相關負責人表示,同時,該行“以考評促管理”,優化考評要求,并設置獎懲機制,樹管理典型,充分調動基層合規積極性,推動各級“一把手”切實做到守土有責、守土負責、守土盡責。

       在完善內控管理形式上,該行設置檢查監督中心,不定期開展“啄木鳥”突擊檢查,對辦公環境、辦公物品、各項業務等進行細致入微的檢查,及時發現問題、查找問題,并對出現問題的基層機構“把脈問診”,做好問題剖析,給出整改建議。此外,該行還別具一格地搭建了員工互評系統,為及時發現員工異常行為和業務風險隱患拓寬了渠道。

    合規創造價值,基層“碩果盈枝”。得益于基層  “一把手”管控機制,該行轄屬支行合規經營成果亮眼。其中,在2020年興業銀行系統內合規經營示范網點評選活動中,建設路支行獲評“合規經營示范網點”稱號,實現了合規管理、業務發展的“雙勝利”,以實干實績踐行“合規盈利”。


    多措合力  合規意識植入心

    在員工合規教育上,興業銀行鄭州分行是不遺余力。興業銀行鄭州分行法律與合規部相關負責人認為,豐富多元的合規教育活動是深化合規建設的有效手段。一直以來,該行尤為重視合規教育工作,形成了合規進晨會、反洗錢進夕會”、“一把手”講合規活動、新員工入職培訓課、“合規下基層”、“合規講壇”、政策宣講與指導、案例警示教育等合規教育全面開花的良好氛圍,打造出風清氣正的健康金融環境。

    與此同時,該行還加強管理、基層的溝通聯系,聽基層“吐槽”發聲?!敖衲?,我們相繼開展了‘基層機構合規內控履職吐槽大會’及‘基層負責人合規內控履職后評價’活動,讓基層大膽‘吐槽’說痛點、道難點,從員工、合規經理、基層負責人三個層級充分收集意見建議100余條,并及時處理。介紹,貫穿全年的合規教育和合規內控‘吐槽大會”,讓員工對合規有了更清晰的認識,形成了良好的合規習慣,合規意識更加深入人心。

    今年,圍繞總行“法治興業”主線,興業銀行鄭州分行2021年“興航程”法治體系建設年活動為契機,認真落實河南銀保監局關于“內控合規管理建設年”活動安排部署,主動嵌入基層負責人合規內控履職效能提升專項活動,推進法治文化建設、強化責任擔當、構建合規新格局、深化業務效能轉變四條路徑,助力各項業務高質量發展。

       如今,興業銀行鄭州分行合規內控履職能力和工作成效明顯提升,2020年總行內控合規管理與案件防控考評中,該行不僅全年保持類區行第一名,更以考評總分系統內首位。接下來,該行將繼續筑牢金融風險防線,夯實合規經營根基,力促“人人合規、事事合規、時時合規”,為高質量發展新征程再創佳績賦能增效。


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